零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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