零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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