在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn错一个题就往阴里装一支笔)披(pī)露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　错一个题就往阴里装一支笔>

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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