近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调查(chá)发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调(中国飞机事故率是多少diào)查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)中国飞机事故率是多少信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)中国飞机事故率是多少险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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