零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)knocked什么意思，knocking什么意思处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jknocked什么意思，knocking什么意思iāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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