在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xià什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面ng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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