在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xi卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些à)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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