科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称ián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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