直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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