科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决(jué对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思)定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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