为了(le)让自己的限售(shòu)股(gǔ)解禁后(hòu)能获(huò)得好的(de)回(huí)报，上市公司董事长杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介雇人拉抬自家的(de)股票价(jià)格，然后(hòu)高位出货。

　　最近，中国证监(jiān)会(huì)网站披露了一则(zé)行(xíng)政处罚决定(dìng)书，引(yǐn)发市场关注。时为新美(měi)星董(dǒng)事长何(hé)德平和其配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋维(wéi)对新(xīn)美星进行“市(shì)值管理”，维持(chí)、抬高公司(sī)股价，以便后续自(zì)己减持获利。蒋维(wéi)跟毛明土、李(lǐ)传武合(hé)谋，控(kòng)制35个证券账户，利用(yòng)资金优(yōu)势、持(chí)股优势，连续集(jí)中交易新美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)此(cǐ)操(cāo)纵证券市场行为(wèi)，罚没合(hé)计9567.12万元；还对何德平信息披露违法违规，给予警告，并(bìng)处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎(zěn)么回事。

　　董事长雇人拉抬(tái)自(zì)家股票(piào)

　　多人合(hé)谋操纵(zòng)股价

　　根据证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书披露的信息，新(xīn)美星董事长、法定代表人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)何德平和(hé)他的妻子黄秀芳当(dāng)时向(xiàng)时任(rèn)独墅湖文(wén)化传播有限公司董事长蒋维，提(tí)供保证金约3200万元，这些钱部分来自(zì)他们所掌控的上(shàng)海海得(dé)泽广投资管(guǎn)理中心（普通(tōng)合伙）（简(jiǎn)称(chēng)海得(dé)泽广(guǎng)）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何(hé)德(dé)平(píng)所持(chí)“新(xīn)美星”限售股于2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到(dào)保证金(jīn)后，即开始利用控制的(de)证券账(zhàng)户并(bìng)联(lián)合(hé)其他市场资(zī)金(jīn)在二级市场买入并交(jiāo)易“新美星”，且(qiě)在后续操作中(zhōng)向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈其(qí)操作(zuò)情况(kuàng)。

　　据了解，这(zhè)场操纵(zòng)股价，蒋维(wéi)还(hái)找了两个帮手(shǒu)共同合谋(móu)。他经人介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李传(chuán)武控(kòng)制各自筹得的证券账户、资金开(kāi)始与蒋维共同交(jiāo)易“新美星”；在(zài)此期间，主(zhǔ)要(yào)由蒋维(wéi)与毛明土联(lián)系，传递、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利(lì)于两方交(jiāo)易决策(cè)，更(gèng)好地共同抬高“新美星”股价。

　　根(gēn)据监管披露(lù)的(de)信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武控制“俞某(mǒu)华(huá)”等35个证券账户（简称账(zhàng)户组(zǔ)），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综(zōng)指26.09个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数25.95个百(bǎi)分点。账户组累(lèi)计(jì)买入4583.44万股，买入成(chéng)交金(jīn)额(é)5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测(cè)算，在此期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合谋，利用(yòng)资金优势(shì)、持股优势，连续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”，影响(xiǎng)股票交易价(jià)格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账(zhàng)户拉抬(tái)股价、集中出(chū)货

　　违(wéi)法获利近4800万(wàn)元

　　我们具(jù)体(tǐ)来(lái)看看(kàn)，蒋维(wéi)联(lián)合(hé)毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账户(hù)组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价(jià)，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，账户组连(lián)续集中(zhōng)交易“新美星(xīng)”，申买量占(zhàn)市场(chǎng)申买(mǎi)量比例超20％的交易(yì)日有19天，峰(fēng)值(zhí)达到(dào)42.61％；申卖(mài)量占市场申卖(mài)量(liàng)比例超20％的交易日(rì)有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组(zǔ)持股(gǔ)总数占总(zǒng)股(gǔ)本(běn)比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至(zhì)2019年(nián)4月8日，2019年3月29日(rì)持流(liú)通股(gǔ)达到峰值，占流通股本的比例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总股本(běn)的(de)比例(lì)8.13％。账户组具备(bèi)资金(jīn)优势和(hé)持股优势(shì)。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日开(kāi)始，账户组持续(xù)大量买入“新美星(xīng)”，当日申买排名(míng)第一，竞价(jià)买(mǎi)入成交排名第一，至2019年2月(yuè)28日(rì)期末(mò)持股量为(wèi)期(qī)初持股量(liàng)38.71倍，持(chí)股量(liàng)显著增加。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中(zhōng)拉(lā)抬“新(xīn)美星”，期末持股(gǔ)量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组(zǔ)有两段典(diǎn)型(xíng)的(de)拉抬(tái)期间：2019年3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组同(tóng)期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于(yú)卖一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户(hù)组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月3日期间(jiān)，“新美星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业板综指21.32个百分点，偏离(lí)同期行业(yè)指(zhǐ)数(shù)22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账(zhàng)户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业指数(shù)1.03个(gè)百分点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵期(qī)间，涉(shè)案(àn)账户组还(hái)多次(cì)实施盘中(zhōng)拉抬和对(duì)倒，并反向卖出获利(lì)的行(xíng)为。经测算(suàn)，扣(kòu)除佣金和相关(guān)税(shuì)费，账(zhàng)户组盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托(tuō)理财(cái)、而(ér)非操纵股(gǔ)价(jià)

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没(méi)近亿元(yuán)

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人提(tí)出(chū)多点申(shēn)诉意见(jiàn)，请求不(bù)予处罚：

　　第(dì)一(yī)，没有操纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不(bù)足以证明蒋维受(shòu)何德(dé)平或黄秀芳(fāng)委托，联(lián)合他人操纵(zòng)股价，一是“市值管理”不(bù)等同于“操纵(zòng)证券市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系(xì)委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明土、李传武等(děng)人讨论交易新美星的情况(kuàng)告(gào)知黄(huáng)秀芳或何德(dé)平，涉案(àn)股(gǔ)东(dōng)名册并(bìng)非黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股(gǔ)东(dōng)名册；四是(shì)蒋维没(méi)有(yǒu)与毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交易新美(měi)星(xīng)的(de)盈亏分配(pèi)进行约定；五是蒋维账(zhàng)户组利益(yì)与何德平、黄(huáng)秀芳利益并不一(yī)致，何德平(píng)、黄秀芳不能控制(zhì)蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资(zī)金后(hòu)部分用于(yú)偿(cháng)还债务，部分用于非法(fǎ)活动，属(shǔ)于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三(sān)，黄秀(xiù)芳不应对毛明土账户组、李传武账户(hù)组交易(yì)行(xíng)为承(chéng)担责任。

　　第四，部分(fēn)账户不(bù)受(shòu)蒋维、毛明土、李传(chuán)武控制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日(rì)询(xún)问(wèn)笔录的(de)合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供款(kuǎn)项(xiàng)不知(zhī)情(qíng)、未参(cān)与，且何(hé)德平与黄秀芳系独立法律主体，即(jí)便(biàn)夫妻或一(yī)致行动人中一(yī)方(fāng)存(cún)在不当(dāng)行为，不应推定或认定另一(yī)方承(chéng)担责(zé)任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就是(shì)否合谋、部分账户的(de)控制关系、委托理(lǐ)财关(guān)系(xì)等提出了(le)申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复核，对当事人及其代理人的主要陈述意(yì)见不予采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，本案(àn)为多个主体参与、多个环节实(shí)施(shī)、环环(huán)相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完(wán)成(chéng)的操纵行(xíng)为。在案(àn)证据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供资金作为保证金，委托其通过二(èr)级市场交易影(yǐng)响新美星股(gǔ)价(jià)，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知悉(xī)并参与了本案行为；上述(shù)行(xíng)为(wèi)的实(shí)质(zhì)是(shì)操(cāo)纵(zòng)股价，并(bìng)非合法理财。在(zài)案证据可以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)有共同影响“新美星”股价的意图和目标，共同(tóng)商议、谋划操盘、拉(lā)抬(tái)股(gǔ)价，并(bìng)且采取了联合影(yǐng)响股价的(de)行(xíng)动，属于共(gòng)同(tóng)操纵行为。

　　关于违法期间和责任(rèn)承担，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交易(yì)“新(xīn)美星”客观上为后(hòu)续的合谋操纵(zòng)起到一定程度锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋(jiǎng)维笔(bǐ)录，毛(máo)明(míng)土知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋维(wéi)已经(jīng)有一(yī)定底仓(cāng)，才愿意买入“新(xīn)美星(xīng)”，因此毛(máo)明(míng)土和李传武的违法(fǎ)期间与(yǔ)蒋维(wéi)、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在(zài)此基础上，在认定及(jí)处罚时将合谋各方视(shì)为一个整体，不区别对待(dài)各(gè)方账户(hù)组。

　　证(zhèng)监(jiān)会认为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)上述(shù)行为(wèi)违反了2005年《证券杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介(quàn)法(fǎ)》第七十七(qī)条(tiáo)第一项规(guī)定，构(gòu)成(chéng)2005年(nián)《证券法(fǎ)》第二百(bǎi)零(líng)三条所(suǒ)述的操纵证(zhèng)券市(shì)场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定(dìng)：就操纵证券市(shì)场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露(lù)违法

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外，关(guān)于(yú)何(hé)德平信息披露违法的(de)相关情况(kuàng)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书披露，在(zài)新美星2016年(nián)4月(yuè)上市前(qián)，海得(dé)泽广代何(hé)德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美星(xīng)上市时总股(gǔ)本的1％。上市(shì)后，该部分股(gǔ)票继续由(yóu)海得泽广代持，海(hǎi)得泽广自(zì)2017年12月19日开始减持“新美星(xīng)”股票，至2018年(nián)12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代(dài)理(lǐ)人提出：第一，海(hǎi)得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股份系海得泽(zé)广(guǎng)为兰某代持，股(gǔ)份减持决策(cè)由(yóu)海得泽广和(hé)兰(lán)某(mǒu)作出，海得(dé)泽广将减持(chí)所得汇入(rù)黄秀芳指定账户的原(yuán)因(yīn)系兰(lán)某向黄(huáng)秀芳归还借款本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大(dà)性，不(bù)对(duì)投资者(zhě)决策(cè)产(chǎn)生重大影响，情(qíng)节轻微。第(dì)三，即便(biàn)认(rèn)定代持成立，何德平对借款、还款(kuǎn)等事项，不参与、不知(zhī)情，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚(fá)。

　　对此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得(dé)泽广交易流(liú)水、资(zī)金流水(shuǐ)及相关银(yín)行账户流水(shuǐ)，结合何德平、黄秀芳的(de)配偶(ǒu)关(guān)系，代(dài)持资金和减(jiǎn)持(chí)所得系家庭共同财(cái)产(chǎn)，可以认定海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当事人(rén)所提相关理由不具有(yǒu)事实(shí)和法律依据，不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作为上市公司实际控制人，未如实告(gào)知上市公司上(shàng)述持股情(qíng)况，导致新美星在相关(guān)公告中(zhōng)均未披露相(xiāng)关情况(kuàng)，导致(zhì)新美星违(wéi)反2005年《证券法》第六十三条规(guī)定，何德平的行为构成2005年《证券法》第(dì)一百九十(shí)三条第(dì)三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披(pī)露违法行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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