近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建(j嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美iàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具74嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美4笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官(guān)网发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口银(yín)行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不(bù)严或流(liú)于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价(jià)严重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力(lì)，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美yín)行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的(de)公序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态。

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