零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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