近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处(chù)分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通(t不不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友ōng)过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理性(xìng)，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和(hé)自律规则(zé)要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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