金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北向互换通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称上海清算(suàn)所）和(hé)香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者(zhě)为(wèi)符合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场准入备案的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者需同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yu一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两án)则和具(jù)体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的(de)各(gè)项职(zhí)责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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