直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fā大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁ng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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