直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法>

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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