直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人méi)体(tǐ)”账号与APP。

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