近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对(duì)建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么律调查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资人(rén)的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的(de)良性竞争生(shēng)态。

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