直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下