直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(ré湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少ng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yu湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少án)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提(t湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少í)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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