金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体(t2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据ǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申(2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据