直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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