金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当(dāng夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(s夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物ī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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