金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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