科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(b作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出èi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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