直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒn拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗g)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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