直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

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　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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