科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间)股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2021h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间0年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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