近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家(jiā)机(jī)构涉及债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的(de)还(hái)有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(j18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗ù)交易商协(xié)会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗(xìng)、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落(luò)实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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