金融界(jiè)5月(yuè)5日消息(xī) 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可(k云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗ě)根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公(gōng)司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和(hé)地(dì)区的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互(hù)联(lián)互通参与(yǔ)内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联合公(gōng)告(gào)发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的(de)各(gè)项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业务的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银(yín)行(xíng)认可的(de)境外电(diàn)子交易平台互联(lián)提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司(sī)针对双(shuāng)方清(qī云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗ng)算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人(rén)民(mín)币(bì)40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识(shí)，并签署了(le)《关(guān)于内地-香(x云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗iāng)港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的(de)各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及(jí)业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教(jiào)育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了(le)解(jiě)两地(dì)市场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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