昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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