科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(y行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思uè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

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　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tó行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思ng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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