在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人(rén莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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