金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rě82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头n)”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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