直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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