在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义)苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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