近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务(w自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思ù)融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过(guò)深入调查发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存(cún)在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业(yè)务方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查(chá)的(de)还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文(wén)件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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