近期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时(shí)，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(j忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思ī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思通报来看，被通报(bào)的(de)原因包括低价包销多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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