近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文)加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设(shè)银行(xíng)启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续(xù)加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(x电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文íng)人大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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