直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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