直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗 alt="券商(shāng)员(yuán)工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费(fèi)？监管(guǎn)出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕<裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗/strong>

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。