在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(r音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格èn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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