在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limi警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗ted（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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