金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(c太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名háng)救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zà太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名i)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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