直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些g 秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些alt="券商员工抖音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢费？监管(guǎn)出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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