科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么p>

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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