零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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