昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《之字是什么结构的字，近字是什么结构管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平之字是什么结构的字，近字是什么结构合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需之字是什么结构的字，近字是什么结构求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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