近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè粤西是指什么地方)银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务(w粤西是指什么地方ù)违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具(jù)体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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